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    富德生命人寿河南分公司莅临濮阳开展合规现场检查
    信息来源:市保险协会 发布日期:2019-12-11 发布人:富德生命人寿
        为进一步加强公司内部管理、提升公司经营效益、规范保险业务操作流程、防范合规风险、强化员工反洗钱意识及业务水平、促进濮阳中支合规经营、稳健发展。12月4日至12月6日,富德生命人寿河南分公司检查组莅临濮阳中心支公司开展了为期三天的合规现场检查活动。
        在反洗钱工作上经检查:濮阳中支反洗钱组织架构和岗位工作责任明确,每月均召开了反洗钱工作会议,会议记录保存完整;反洗钱内控制度更新及时、建设规范;客户身份识别和身份资料及交易记录保存完整,识别工作留存痕?勺匪,客户九项基本信息完整;客户风险等级划分根据反洗钱系统自动初步进行风险等级划分,人工定期审核、持续识别、人工复核均在时效内完成等级确认;大额及可疑交易报告均按照反洗钱工作要求及时向分公司风控合规部上报大额可疑交易识别报告且在系统中均保存相关记录;反洗钱宣传与培训方面按照分公司要求每季度开展一次反洗钱宣传,每月开展一次反洗钱培训并在系统内保存相关记录;配合监管情况等方面均按时向监管机构报送报告报表及其他需要上报的反洗钱材料。
        在公司内控管理上,经现场调查、访问等多种形式围绕营销员管理情况;培训管理情况;销售管理情况;营运管理情况;费用管理情况;招标管理情况;银保管理情况等多方面进行了内部体检。经过本次合规现场检查仍发现一些不合规问题,为避免今后类似问题再次发生,问题相关责任部门逐一列出整改计划、整改措施,并在规定时效内将整改落实情况报送分公司。
        合规经营是保险公司的核心经营原则,富德生命人寿濮阳中支每一位员工都必须严格遵守国家法律法规、公司规章制度及道德行为标准,为积极创造依法合规保险经营环境贡献力量!


      

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